交通部


关于印发交通部直属企业国有资产经营责任制两个办法的通知
1997年8月1日，交通部

部直属企业：
为了加强交通部直属企业财产的监督管理，维护国有资产所有者权益，落实资产经营责任，提高国有资产的经营效益，根据国务院《国有企业财产监督管理条例》和国家经贸委、劳动部制定的《国有企业资产经营责任制暂行办法》，部制定了《交通部直属企业国有资产经营责任制实施办法（试行）》和《交通部直属企业国有资产经营责任制考核奖罚办法（试行）》，现印发给你们。
部决定1997年在广州海运（集团）有限公司、第三航务工程局、秦皇岛港务局三家企业中试点。各试点单位根据两个办法立即着手试点前的准备工作。部将根据试点情况对两个办法再进行补充、完善，于1998年在部直属企业中全面推开。其他各单位要组织有关人员认真学习和研究两个办法，为这项工作的全面推开做好准备。

交通部直属企业国有资产经营责任制实施办法（试行）

第一章 总 则
第一条 为了加强对交通部直属企业（以下简称企业）财产的监督管理，维护国有资产所有者权益，落实资产经营责任，提高国有资产的经营效益，根据《全民所有制工业企业转换经营机制条例》、《国有企业财产监督管理条例》和《国有企业资产经营责任制暂行办法》，制定本实施办法。
第二条 交通部直属企业的国有资产，是指交通部及国家对企业的各种形式投资以及投资收益形成的或者依法认定取得的国家所有者权益，具体包括实收资本、资本公积金、盈余公积金和未分配利润等。
国有资产保值增值，是指考核期内，期末国家所有者权益等于或大于期初国家所有者权益。
第三条 交通部按企业实行资产经营责任制前一年末的国家所有者权益帐面值，明确产权责任。
第四条 资产经营责任制，是落实《全民所有制工业企业转换经营机制条例》和法人财产权；落实企业及其法定代表人对国有资产承担保值增值责任的一种资产管理方式。
第五条 实行资产经营责任制，目的是促进理顺企业产权关系，明确企业法人财产权和企业资产经营责任，促进企业经营机制转换，强化企业内部约束机制，提高企业经营管理水平，提高资产运营效益，实现国有资产保值增值。

第二章 资产经营责任制的形式和内容
第六条 企业实行资产经营责任制的形式是：由交通部核批《资产经营责任书》，资产经营责任书作为考核企业经营者的依据。资产经营责任书包括下列主要内容：
（一）企业基本情况：总资产、负债、所有者权益、综合折旧率等；
（二）资产经营责任期限；
（三）资产经营责任考核指标值；
（四）资产经营者应缴纳的风险金数额；
（五）对资产经营者的奖罚办法；
（六）出资者与资产经营者的权利和义务；
（七）资产经营责任书的调整、变更和终止；
第七条 企业改制为股份制企业后，资产经营责任制相应终止，由其投资主体承担其国有资产保值增值责任。

第三章 企业及资产经营者
第八条 企业依法独立支配国家授予其经营管理的财产。企业对国有资产承担保值增值的责任。
第九条 企业享有法人财产权的各项权利。包括：
（一）独立占有国家授予其经营管理的财产；
（二）独立使用国家授予其经营管理的财产进行投资、购置、生产、运营；
（三）依法独立决定企业实物财产的有偿出让、租借、抵押、报废等；
（四）独立收取企业以现金、实物、无形资产或者购买股票、债券等有价证券方式，向其他单位投资后分得的利润或股利；
（五）法律、行政法规规定的其他权利。
第十条 企业实行资产经营责任制，要履行下列职责：
（一）履行资产经营责任书规定的各项权利和义务；
（二）维护国家作为国有资产所有者的权益；
（三）以其全部法人财产独立承担民事责任；
（四）遵守国家法律、法规和有关政策，遵守职业道德，依法经营；
（五）建立健全企业内部经济责任制，提高经营管理水平。
第十一条 企业要建立资产经营报告制度。每年由经营者向部、监事会、企业职工代表大会报告本企业资产经营情况。企业在发生经营方式和产权变动时，要履行必要的审批手续。有下列情形之一，必须事前向部报告：
（一）企业进行股份制改组；
（二）企业向其他企业及事业单位进行重大投资或与之联营组成新的企业法人；
（三）企业与外商实行合资、合作经营，或者向境外投资；
（四）向个人、私营企业、境外投资者投资或转让企业产权。
第十二条 企业要依法进行财务管理和会计核算。要如实反映对其他企业或者对境外的投资及其收益状况；应交、应提款项要交齐、提足；保证会计信息的真实性。
第十三条 企业实现国有资产经营责任目标，可在按国家规定的企业工资总额调控办法提取的工资总额内，自主确定本企业职工的工资或奖励水平。
第十四条 资产经营责任制经营者（以下简称经营者）系指，部直属国有企业的经理（局长、厂长）；已改组为国有独资公司的董事长。
第十五条 资产经营者，对国有资产的保值增值状况承担经营责任，对履行资产经营责任书规定的各项权利和义务承担责任。
第十六条 经营者的工资报酬实行年薪制。年薪由岗位工资和风险收入两部分构成。
第十七条 经营者的责任期一般为三至五年。具体任职期限由部确定。
第十八条 交通部在每年6月15日前核批《资产经营责任书》后，经营者要缴纳一定数额的风险抵押金，专项存储。次年6月底前，根据资产经营责任书完成情况，按规定返还或抵扣。部将对经营者风险抵押金缴纳、抵扣和返还情况进行审计监督。

第四章 企业主管部门
第十九条 交通部作为监督管理直属企业国有资产的主管部门，行使出资者职能，享有出资者权利。
第二十条 交通部对直属企业行使下列职权：
（一）依照法定权限和程序，决定对经营者的任免（聘任、解聘）；
监事会对其监督的企业经营者的任免有建议权；
（二）确定经营者的任期；
（三）核定经营者的考核值和应缴纳的风险金数额及经营者收入，并核批《资产经营责任书》；
（四）根据国家有关规定和经营者承担的责任，确定经营者的年薪水平；
（五）根据国家规定，收缴投资收益；
（六）考核企业经营者的经营业绩；
（七）依照法律、法规应决定或批准的有关事项。
第二十一条 交通部对直属企业履行下列职责：
（一）履行资产经营责任书规定的各项权利和义务；
（二）维护企业法人财产权及其合法权益；
（三）培训企业经营管理人员；
（四）协调企业与其他单位之间的关系，帮助企业解决实际困难；
（五）为企业提供法律、法规和有关政策等方面的信息服务。
第二十二条 交通部在履行职责时，不得侵犯企业法人财产权，不得干预企业经营权。
第二十三条 除法律、行政法规另有规定外，交通部不得以任何形式抽取注入企业的资本金；不得随意调用企业财产。

第五章 考 核
第二十四条 考核范围：部直属一级企业。对企业考核的依据为国家有关规定和《资产经营责任书》。考核可采取审计、评价等办法。
第二十五条 资产经营责任考核指标为：
期末国家所有者权益
国有资产保值增值率＝----------------------×100％
期初国家所有者权益
企业国有资产保值增值率等于100％，为国有资产保值；国有资产保值增值率大于100％，为国有资产增值。
亏损企业可用减亏额作为保值增值考核指标。
税后利润
净资产收益率＝----------------------------×100％
平均国家所有者权益
利润总额＋折旧
利润和折旧与总资产的比率＝--------------------×100％
平均资产总额
利润总额
成本费用利润率＝------------------×100％
成本费用总额
第二十六条 企业国有资产经营责任制指标考核值，是以企业自身水平和行业平均水平各占一定的比例来确定。暂不考虑货币时间价值及物价变动因素的影响。
第二十七条 企业国有资产经营责任制指标考核值确定、考核、奖罚的程序：
（一）指标考核值的确定程序：部向企业公布各行业各项指标前两年的平均值；企业按《交通部直属企业国有资产经营责任制考核奖罚办法（试行）》（以下简称《考核办法》）的规定计算出本年度指标考核值，填写《资产经营责任书》报交通部；部审核批复各企业填报的《资产经营责任书》。
（二）考核程序：企业将上年度《资产经营责任书》完成情况、《生产经营状况、经济效益和财务状况及分析报告》和《国有资产保值增值状况总结分析报告》报部；部根据企业上报的材料对经营者进行考核，并组织有关部门或机构对企业上年度《资产经营责任书》完成情况及应交社会保险金、应提效益工资、应提固定资产折旧等情况进行审计。
（二）奖罚程序：部根据企业资产经营责任书各项指标的完成情况和《考核办法》的规定，实施对经营者的奖罚。
第二十八条 具体考核规定按《考核办法》执行。
第二十九条 企业资产经营责任制各项指标的考核为每年一次。
经营者任期满经审计离任后，在下一个年度内，如发现企业存在的问题与其有关，交通部将及时追究其应承担的责任并将按《审计法》的规定追溯审计机构的责任。
第三十条 企业上报的《生产经营状况、经济效益和财务状况及分析报告》和《国有资产保值增值状况总结分析报告》的主要内容：
（一）《生产经营状况、经济效益和财务状况及分析报告》要包括以下内容：
1、生产经营状况；
2、资金运作及对外投资情况；
3、经济效益情况及分析；
4、财务状况及分析；
5、企业财务决算报表。
（二）《国有资产保值增值状况总结分析报告》要包括以下内容：
1、考核期扣除不可比的影响因素后，企业国有资产保值增值指标的完成情况及因素分析；
2、不可比的影响因素的调整情况；
3、其他需要说明的情况和问题；
4、进一步做好国有资产保值增值工作的措施、意见。
第三十一条 本办法第三十条所称不可比的影响因素主要是指在考核期内：
（一）因国家对企业的各种投资增加的资本金；
（二）因国家专项拨款、各项建设基金增加的资本公积金；
（三）因国家对企业实行先征税后退还办法增加的资本金或资本公积金；
（四）企业按国家规定进行资产重估、评估增加或减少的资本公积金；
（五）企业按国家规定进行清产核资增加或减少的所有者权益；
（六）企业接受捐赠增加的资本公积金；
（七）政府有关部门确认的其他增加或减少所有者权益的因素。

第六章 法律责任
第三十二条 负责组织实施资产经营责任制的司、局和部派出的监事会有下列行为之一的，由部责令改正；造成严重后果的，对主管领导人和直接责任人，由部给予行政处分；触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任：
（一）不履行资产经营责任书规定的；
（二）未按照《国有企业财产监督管理条例》规定履行职责，对企业财产流失情况不反映、不采取相应措施的；
（三）超越权限干预企业经营权，侵犯企业合法权益的；
（四）滥用职权，谋取私利，造成国有资产损失的；
（五）泄露企业商业秘密，给企业经营造成损失的。
第三十三条 企业有下列行为之一的，由交通部责令改正；造成严重后果的，对经营者给予经济处罚，免除（解聘）其职务，或者给予降职、撤职的处分；触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任：
（一）不履行资产经营责任书规定的；
（二）无特殊原因，没有完成资产经营责任考核指标的；
（三）违反《国有企业财产监督管理条例》规定，以各种名目侵占、转移企业财产的；
（四）擅自转让企业产权的；
（五）私分国有资产的；
（六）未按照规定进行产权登记、资产评估以及不如实填报报表，隐瞒真实情况的。

第七章 附 则
第三十四条 本办法适用于部属国有独资、改制后的国有独资公司及明确由部管理的国家计划单列企业集团。
第三十五条 本办法由交通部体改法规司负责组织实施。
第三十六条 本办法由交通部负责解释。
第三十七条 本办法自发布之日起实行。

交通部直属企业国有资产经营责任制考核奖罚办法（试行）
一、资产经营责任制考核指标体系
1、国有资产保值增值率（指标1）
期末国家所有者权益
国有资产保值增值率（％）＝----------------------×100％
期初国家所有者权益
式中“国家所有者权益”具体包括实收资本、资本公积金、盈余公积金和未分配利润等。
2、净资产收益率（指标2）
税后利润
净资产收益率（％）＝----------------------×100％
平均国家所有者权益
式中“税后利润”指企业交纳所得税后未进行调整和分配的利润；式中“平均国家所有者权益”指期初、期末所有者权益的平均数，包括的内容同第一项指标。该指标是指企业运用国家所有者权益获得收益的能力。
3、利润和折旧与总资产的比率（指标3）
利润总额＋折旧
利润和折旧与总资产的比率（％）＝----------------------×100％
平均资产总额
式中“折旧”指考核期内企业固定资产折旧额；“平均资产总额”指期初、期末资产总额的平均值。该指标衡量企业运用全部资产获利的能力及维系企业正常营运的能力。
4、成本费用利润率（指标4）
利润总额
成本费用利润率（％）＝------------------×100％
成本费用总额
式中“利润总额”指企业当年实现的利润总额；“成本费用总额”包括主营业务成本、其他业务支出、管理费用、销售费用、财务费用等。该指标主要衡量企业成本费用与利润的关系。
二、资产经营责任制年度考核办法
本考核办法按企业规模分级设定系数；分行业确定考核值；采取不同的权数和基础分；考核值由企业自身和行业水平两方面因素决定；当出现全行业升降幅度较大时，用行业当年平均水平来调控考核值。
1、考核计分原理。用考核期各项指标实际完成值与各项指标考核值相差的百分点乘以各项指标的权数，然后再加上各项指标的基础分并加总，即为考核分数；按企业规模分级设定系数，经营者的年风险收入由考核分和企业系数的乘积来决定。
2、各项指标的指标权数及计分方法见表1。
指标权数及计分方法 （表1）
--------------------------------------------------------------------------
| | 权 |基 础| |考核期 | 实际值差 |
| | | |考核值 | | 考核值 |
| 考核指标名称 | 数 |分 数| |实际值 | |
| | | |ｃ（％）| |ｅ＝（ｄ--ｃ）|
| | ａ | ｂ | |ｄ（％）| ×100 |
|------------------|------|------|--------|--------|--------------|
| 资产保值增值率 | 2 | 60| 100| | |
|------------------|------|------|--------|--------|--------------|
| 净资产收益率 | 2 | 20| | | |
|------------------|------|------|--------|--------|--------------|
| 利润和折旧与 | | | | | |
| | 1 | 10| | | |
| 总资产的比率 | | | | | |
|------------------|------|------|--------|--------|--------------|
| 成本费用利润率 | 1 | 10| | | |
|------------------|------|------|--------|--------|--------------|
| 合 计 | 6 |100| ／ | ／ | ／ |
--------------------------------------------------------------------------
|----------------
| 综 合 |
| |
| 得 分 |
| |
|ｆ＝ｂ＋ａ×ｅ|
|--------------|
| |
|--------------|
| |
|--------------|
| |
| |
| |
|--------------|
| |
|--------------|
| |
|----------------
3、考核值的确定
国有资产保值增值率的考核值为100％，其他三项指标考核值计算方法为：用本企业前两年平均水平与本行业前两年平均水平各占50％作为考核值。如净资产收益率考核值为：
Ｃ＝Ｇ×0．5＋Ｈ2×0．5
Ｇ：指本企业前两年指标的实际平均值。
本企业前两年税后利润之和
Ｇ＝----------------------------------×100％
本企业前两年国家所有者权益之和
Ｈ2：指本行业ｎ个企业前两年指标的实际平均水平。
ｎ
∑ 前两年企业ｉ净利润
ｉ＝1
Ｈ2＝------------------------------------------×100％
ｎ
∑ 前两年企业ｉ国家所有者权益
ｉ＝1
交通部原则上按各项指标的公式核定企业上报的考核值。企业上报完成情况时，应扣除不可比影响因素，具体规定见《交通部直属企业国有资产经营责任制实施办法（试行）》。
4、考核值的调控
若某个指标行业当年平均水平（Ｈ1）出现较大波动，高于或低于行业前两年平均水平（Ｈ2）3个百分点时，用该指标的行业当年平均水平来计算该指标的考核值，即：
当Ｈ1大于Ｈ23个百分点时，用Ｈ1且系数为0．4
Ｃ＝Ｇ×0．6＋Ｈ1×0．4；
当Ｈ1小于Ｈ23个百分点时，用Ｈ1且系数为0．6
Ｃ＝Ｇ×0．4＋Ｈ1×0．6；
其它指标的考核值仍采用行业前两年平均水平（Ｈ2）来计算考核值。
5、经营者的收入
经营者的收入（即年全部收入，不得再领取各种奖金、津贴等）由岗位工资和风险收入两部分构成。经营者年收入原则上最高可相当于本企业职工上年年平均收入（扣除特殊工种津贴，下同）的4倍。
岗位工资按企业职工上年年平均收入的2--3倍确定（见表2），从成本费用列支，每月按比例扣交风险抵押金后发给经营者作为生活费用。
岗位工资倍数（表2）
----------------------------------------------------------
| 企业级别 | 岗位工资倍数 |
|------------------------|----------------------------|
| 特大 | 3．0 |
|------------------------|----------------------------|
| 大一 | 2．6 |
|------------------------|----------------------------|
| 大二 | 2．3 |
|------------------------|----------------------------|
| 大二以下 | 2．0 |
----------------------------------------------------------
注：企业级别按企业划型标准，见附表。
风险收入经审计考核确认，由部批准，在次年成本费用中列支。
年风险收入为考核分数减基础分100分再乘以企业系数和分值。按企业划型标准（见附表）对企业进行分级并确定分级系数（见表3）。
企业分级系数表（表3）
------------------------------------------------------
| 企业分级 | 系 数 | 说 明 |
|----------------|--------------|----------------|
| 1级 特大型 | 1．4 | |
|----------------|--------------|----------------|
| 2级 大一型 | 1．2 | |
|----------------|--------------|----------------|
| 3级 大二型 | 1．0 | 标 准 |
|----------------|--------------|----------------|
| 4级 中一型 | 0．9 | |
|----------------|--------------|----------------|
| 5级 中二型 | 0．8 | |
|----------------|--------------|----------------|
| 6级 小 型 | 0．7 | |
------------------------------------------------------
采用级差计提法：
按照计分方法得出总分后，部根据宏观经济环境和行业的一般状况确定各小行业的每分奖罚金额。总分在大于100分小于等于120分之间时，每一分增加风险收入若干元（不同行业分值1000——2000元之间）；大于120分时，每一分增加风险收入若干元（不同行业分值在2000——3000元之间）。按级差计提加总后，再乘以相应的企业分级系数（企业分级系数见表3），为经营者的年风险收入。国有企业经理以外其他领导成员及国有独资公司董事长以外董事的岗位工资、风险收入，可由企业参照本办法按一定比例计发、提取。
6、风险抵押金
为增强经营者经营国有资产的责任心，实行经营者交纳风险抵押金制度。按比例在经营者岗位工资中逐月扣交（或由经营者一次交清）风险抵押金，由本企业专项存储。任期届满经审计后，若不需要扣罚，按同期银行存款计算利息，连同抵押金一起退还给经营者。
风险抵押金总额，定为经营者上年岗位工资的0．5倍，一年结算一次。国有企业经理以外其他领导成员及国有独资公司董事长以外董事交纳风险抵押金数额由企业参照本办法按一定比例交纳。
总分低于100分时，每低一分，扣罚风险抵押金若干元（与风险收入每分奖励数相同），扣完为止。如果经营者第一年就扣罚了部分或全部抵押金，第二年仍连任时，必须补足规定的风险抵押金额。连续两年均被扣完全部抵押金，或连续三年均被扣罚抵押金的，应予免职。
三、亏损企业考核奖罚办法
考核范围指考核期初亏损的企业；考核期间亏损的企业仍采用上述考核办法。
对亏损企业采取特殊的考核办法，考核指标为企业亏损额。奖罚方法是：以企业亏损额减少或增加的百分点为经营者得分；乘以一定的分值（暂定200元人民币），来作为企业经营者的风险收入或抵扣风险抵押金的数额。
经营者的收入（即年全部收入，不得再领取各种奖金、津贴等）由岗位工资和风险收入两部分构成。经营者年收入原则上最高可相当于本企业职工上年年平均收入的4倍。
岗位工资按企业职工上年年平均收入的2～3倍确定（见表2），从成本费用列支，每月按比例扣交风险抵押金后发给经营者作为生活费用。
风险收入经审计考核确认，由部批准，在次年成本费用中列支。
风险收入或抵扣风险抵押金数额的计算方法为：
期初亏损额--期末亏损额
----------------------×100×200元
期初亏损额
当结果为正数时，即为经营者风险收入的数额；
当结果为负数时，即为应抵扣经营者的风险抵押金数额；
当期末扭亏为盈时，期末亏损额表现为负亏损，则：
期初亏损额--期末亏损额＝期初亏损额＋期末利润总额
其结果也为正数，即为经营者风险收入的数额。
风险抵押金总额、存储、抵扣、退还方法同前所述。
四、资产经营责任制考核组织工作
（一）组织机构
成立由体改法规司牵头、各有关司局参加的“部直属企业国有资产经营责任制实施及考核办公室”（简称“考核办公室”），办事机构设在体改法规司，具体负责部直属企业国有资产经营责任制实施和考核的日常工作。
（二）指标考核值确定、考核、奖罚的程序及时间
1、每年5月15日前，部向企业公布各行业各项指标前两年的平均值；
2、每年5月25日前，企业按本办法计算出本年度指标考核值，填写《资产经营责任书》报给交通部；
3、由部人劳司确定企业经营者的经营责任期限；
4、每年6月15日前，由体改法规司会同财会、人劳、公路、水运、基建等司局审核各企业本年度《资产经营责任书》，经部领导审批后实行；
5、次年4月底前，企业将上年度《资产经营责任书》完成情况、《生产经营状况、经济效益和财务状况及分析报告》和《国有资产保值增值状况总结分析报告》报部；
6、部根据企业上报的材料，对经营者进行考核；
7、根据企业资产经营责任书各项指标完成情况，部组织实施对经营者的奖罚；
8、“考核办公室”将委托审计部门或审计机构对企业上年度《资产经营责任书》完成情况及应交社会保险金、应提效益工资等情况进行审核。若发现有经营业绩不实者，部除调整已实施的奖罚数额外，还将视情节轻重对经营者实施一定的经济处罚或行政处分。
交通企业分类分级表（表1）
----------------------------------------------------------------
| | | |
| 行业名称 | 指 标 | 计量单位 |
| | | |
|----------------------|------------------|----------------|
| | 本港综合吞吐能力| 万吨 |
| 港口企业 |------------------|----------------|
| | 生产用固定资产 | 万元 |
|----------------------|------------------|----------------|
| | 轮驳船总吨位 | 万吨 |
| |------------------|----------------|
| 水上运输企业 |客货换算| 内河 | 亿吨公里 |
| | |--------|----------------|
| |周转量 | 海运 | 亿吨公里 |
|----------------------|------------------|----------------|
| | 运输车辆保有量 | 标准辆 |
| 公路运输企业 |------------------|----------------|
| | 客货换算周转量 | 万吨公里 |
|----------------------|------------------|----------------|
| | 总产值 | 万元 |
| 内河修造船企业 |------------------|----------------|
| | 生产用固定资产 | 万元 |
|----------------------|------------------|----------------|
| | 总产值 | 万元 |
| 汽车装卸搬运企业 |------------------|----------------|
| | 生产用固定资产 | 万元 |
|----------------------|------------------|----------------|
| | 工作量 | 万吨 |
| 交通服务企业 |------------------|----------------|
| | 营业收入 | 万元 |
| 交通综合企业 |------------------|----------------|
| | 生产用固定资产 | 万元 |
|----------------------|------------------|----------------|
| | 经营额 | 万元 |
| 施工企业 |------------------|----------------|
| | 生产用固定资产 | 万元 |
----------------------------------------------------------------
|--------------------------------------------------------------------------
| | 大 型 |
| 特大型 |----------------------------------------------------|
| | 大 一 | 大 二 |
|------------------|--------------------------|------------------------|
| 1500及以上| 500----1500 | 250----500 |
|------------------|--------------------------|------------------------|
| 60000及以上|30000----60000 |10000----30000|
|------------------|--------------------------|------------------------|
| 150及以上| 60----150 | 30----60 |
|------------------|--------------------------|------------------------|
| 300及以上| 80----300 | 40----80 |
|------------------|--------------------------|------------------------|
| 300及以上| 80----300 | 40----80 |
|------------------|--------------------------|------------------------|
| 2500及以上| 1500----2500 | 1000----1500 |
|------------------|--------------------------|------------------------|
| 45000及以上|15000----45000 |10000----15000|
|------------------|--------------------------|------------------------|
| |10000及以上 | 5000----10000|
|------------------|--------------------------|------------------------|
| |10000及以上 | 6000----10000|
|------------------|--------------------------|------------------------|
| | | 3000及以上 |
|------------------|--------------------------|------------------------|
| | | 3000及以上 |
|------------------|--------------------------|------------------------|
| | 1500及以上 | 1000----1500 |
|------------------|--------------------------|------------------------|
| | 2000及以上 | 1000----2000 |
|------------------|--------------------------|------------------------|
| 50000及以上|30000----50000 |15000----30000|
|------------------|--------------------------|------------------------|
|100000及以上|80000----100000|50000----80000|
|------------------|--------------------------|------------------------|
| 40000及以上|20000----40000 |10000----20000|
|--------------------------------------------------------------------------
|------------------------------------------------------------------------
| 中 型 | |
|----------------------------------------------------| 小 型 |
| 中 一 | 中 二 | |
|--------------------------|------------------------|----------------|
| 100----250 | 50----100 | 50以下 |
|--------------------------|------------------------|----------------|
| 5000----10000 | 3000----5000 | 3000以下 |
|--------------------------|------------------------|----------------|
| 10----30 | 5----10 | 5以下 |
|--------------------------|------------------------|----------------|
| 20----40 | 10----20 | 10以下 |
|--------------------------|------------------------|----------------|
| 20----40 | 10----20 | 10以下 |
|--------------------------|------------------------|----------------|
| 500----1000 | 300----500 | 300以下 |
|--------------------------|------------------------|----------------|
| 5000----10000 | 2000----5000 | 2000以下 |
|--------------------------|------------------------|----------------|
| 3000----5000 | 1500----3000 | 1500以下 |
|--------------------------|------------------------|----------------|
| 4000----6000 | 2000----4000 | 2000以下 |
|--------------------------|------------------------|----------------|
| 2000----3000 | 1000----2000 | 1000以下 |
|--------------------------|------------------------|----------------|
| 2000----3000 | 1000----2000 | 1000以下 |
|--------------------------|------------------------|----------------|
| 500----1000 | 300----500 | 300以下 |
|--------------------------|------------------------|----------------|
| 500----1000 | 300----500 | 300以下 |
|--------------------------|------------------------|----------------|
|10000----15000 | 5000----10000| 5000以下 |
|--------------------------|------------------------|----------------|
|30000----50000 |10000----30000|10000以下 |
|--------------------------|------------------------|----------------|
| 5000----10000 | 2000----5000 | 2000以下 |
|------------------------------------------------------------------------
注：两项指标必须同时达到。


广东省惠州市人民政府


关于修改《西枝江水源水质保护管理规定》的决定

惠府〔2009〕75号


各县、区人民政府，市政府各部门、各直属机构：
　　2009年4月13日十届83次市政府常务会议决定对《西枝江水源水质保护管理规定》（惠府〔2002〕147号）作如下修改：
　　一、第三条修改为“水系各河段水质按《广东省水环境规划》的规定，执行国家《地表水环境质量标准》（GB3838）的相关标准，企业执行广东省《水污染排放限值》（DB44/26）的一级排放标准。”
　　二、第七条中的 “惠阳市”修改为“惠阳区”。
　　三、第八条中的“工业、矿产、计划、经贸、贸易等管理部门负责建设项目在立项和选址中按有关规定把关，并监督所属企业执行环保法律法规和污染的防治”修改为 “发展改革、经贸、外经贸等管理部门负责在建设项目立项和选址时按有关规定把关，并督促企业执行环保法律法规和实施污染防治”；“城建、市政公用事业管理部门”修改为“公用事业、市容环境卫生管理部门”；“港务监督机关”修改为“海事部门”；“城市规划部门”修改为“城乡规划部门”；“计划、财税、经济等部门”修改为“发展改革、财政等部门”。
　　四、第十一条中的“市区和淡水、平山镇必须建设生活污水二级处理设施”修改为“惠城中心区和惠阳区淡水街道办事处、惠东县平山街道办事处必须建设生活污水二级处理设施”。
　　五、第二十三条修改为：
　　“违反本规定，排放水污染物超过国家或者地方规定的水污染物排放标准，或者超过重点水污染物排放总量控制指标的，根据《中华人民共和国水污染防治法》第七十四条的规定，由环保部门按照权限责令限期治理，处应缴纳排污费数额二倍以上五倍以下的罚款。
　　“限期治理期间，由环保部门责令限制生产、限制排放或者停产整治。限期治理的期限最长不超过一年；逾期未完成治理任务的，报经有批准权的人民政府批准，责令关闭。”
　　六、第二十九条修改为：“对违反本规定的单位和个人，由环保部门或其他行使环保监督管理权的部门，依据《中华人民共和国水污染防治法》、国务院《建设项目环境保护管理条例》、《广东省建设项目环境保护管理条例》和《广东省环境保护条例》等法律法规查处。”
　　七、第三十四条修改为：“本规定自公布之日起实施。有效期至2013年12月31日。”
　　本决定自发布之日起施行。
　　《西枝江水源水质保护管理规定》根据本决定作相应修改后重新公布。

惠州市人民政府
二○○九年五月十三日


西枝江水源水质保护管理规定
第一章 总 则

　　第一条 为保护西枝江水源水质，防治污染，保障西枝江流域居民生活用水，根据《中华人民共和国水污染防治法》及其实施细则、《广东省东江水系水质保护条例》和有关规定，结合西枝江水系（以下简称水系）的具体情况，制定本规定。
　　第二条 本规定适用于西枝江流域（以下简称流域）惠州市辖区内的干流、支流、水库、渠道等地表水体和地下水体水质保护。
　　流域内的任何单位和个人，都应遵守本规定。
　　第三条 水系各河段水质按《广东省水环境规划》的规定，执行国家《地表水环境质量标准》（GB3838）的相关标准，企业执行广东省《水污染排放限值》（DB44/26）的一级排放标准。
　　第四条 流域内各级人民政府为水系水源水质保护的责任人，负责制定实施水系水质保护目标，并督促管理部门和企事业单位采取有效措施，使水体达到规定的要求。
　　第五条 流域内各级人民政府及有关部门必须把保护水源水质工作纳入国民经济和社会发展计划，采取有效措施，治理现有的水污染，防止新的水污染。
　　流域内各级人民政府应加强对下级人民政府实施水源水质保护措施的监督检查，下级人民政府应每年向上一级人民政府报告水源水质保护工作情况。
　　第六条 流域内任何单位和个人有责任保护西枝江水源水质，有权监督、制止和检举污染损害水环境的行为。造成水体污染的单位和个人必须承担法律责任，负责治理。
　　对于保护水源水质成绩显著的单位和个人，由市政府和流域内各级人民政府予以表彰或奖励。

第二章 管理部门及其职责

　　第七条 流域内各级环境保护行政主管部门（以下简称环保部门）是对流域水污染防治实施统一监督管理的机关，负责监督、检查水污染防治法律、法规和本规定的执行，组织制定水源水质保护规划、水污染防治计划，组织水质监测，查处水体污染事故。
　　市环境监测站具体实施水系水质监测工作，定期向市环保部门报送监测数据和水质分析报告。惠阳区、惠东县环境监测站协助、配合市监测站工作。
　　第八条 流域内各级人民政府的有关职能部门，按各自的职责做好水源水质的保护工作。
　　水行政主管部门参与水质保护规划、水污染防治计划的制定，整治水土流失，提供水文、水质资料。
　　农林、畜牧、水产管理部门负责农牧、水产和森林环境保护，加强对水源林抚育管理，加强对农业、畜牧业、水产养殖业的管理，加强对农药、化肥的使用管理。
　　发展改革、经贸、外经贸等管理部门负责在建设项目立项和选址时按有关规定把关，并督促企业执行环保法律法规和实施污染防治。
　　公用事业、市容环境卫生管理部门负责城镇供水水源保护以及供水设施、排水管网设施和生活污水、生活废弃物处理设施的建设和管理。
　　海事部门负责监督管理船舶的排污和毒品及放射性、腐蚀性物品的装运，检验船舶防污设备，监视港区水域，查处港区违章排污事故。
　　公安部门负责监督管理剧毒物品和放射性物品的陆域运输、储存和使用，防止污染水系水体。
　　土地管理部门、城乡规划部门应根据水系保护规划的要求，安排各项建设用地和规划建设项目布局。
　　卫生管理部门负责饮用水源的卫生监督管理，参与生活饮用水地表水源保护区的划定和水源污染突发事故的预防及应急处置工作。
　　发展改革、财政等部门应贯彻环保的各项优惠政策，安排水污染防治资金。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第三章 水源水质保护

　　第九条 流域内的城镇集中式生活饮用水源取水口河段一定范围的水域和陆域由县级以上人民政府按国家有关规定划定生活饮用水地表水源一、二级保护区。
　　第十条 禁止在城镇集中式生活饮用水地表水源一级保护区内新建排污口。原有的排污口由所在地县级以上人民政府限期搬迁或关闭；在二级保护区内已有的排污口排放污染物不能使水体达到规定的水质标准的，由所在地县级以上人民政府限期搬迁或关闭。
　　第十一条 直接向水系干流或主要支流水体排放污染物的万人以上城镇应设置污水处理设施。惠城中心区和惠阳区淡水街道办事处、惠东县平山街道办事处必须建设生活污水二级处理设施。
　　第十二条 下列物质禁止向水系水体排放、倾倒，禁止在河道管理范围内以及水库、山塘最高水位线以下滩地和岸坡堆放、贮存、填埋：
　　（一）含汞、镉、砷、铬、铅、氰化物、黄磷等剧毒物品及其废渣或农药；
　　（二）油类、酸液、碱液和剧毒废液；
　　（三）含放射性物质的废水、含病原体的污水及固体废弃物；
　　（四）工业废渣、城镇生活垃圾和其它废弃物。
　　在河道管理范围外及水库、山塘最高水位线以上陆域堆放、贮存、填埋上述物质，必须有严密的防水、防渗漏、防流失措施，并距离最高水位线水平外延五百米以上。
　　第十三条 禁止在离水系干流、支流两岸最高水位线水平外延五百米内新建废弃物堆放场和处理场。已有的堆放场和处理场危及水体水质安全的，由所在地人民政府限期搬迁。
　　第十四条 禁止在水系水体中清洗装贮过油类或有毒污染物的船只、容器。
　　禁止在水系岸边、水上拆船。
　　禁止在水系岸边设置洗车场。
　　禁止在水系河道上用船只等运输有毒物品。
　　第十五条 禁止在流域内利用渗井、钻孔、溶洞、裂隙等排放、倾倒含有毒污染物废水、含病原体的污水及其它废弃物。
　　禁止使用无防止渗漏措施的沟渠、池塘输送、贮存上述物质。
　　第十六条 在水系装卸、运输油类或其它污染物的船只应采取严密的防溢、防漏措施，并不准在生活饮用水地表水源保护区范围内的岸线停靠。
　　第十七条 在水系沿岸新建码头应设置接收、处理油类及其它污染物、废弃物的设施。已有的港口、码头未设置上述设施的，由所在地人民政府限期设置。在生活饮用水地表水源保护区内已有的码头，严重污染水源水质的，由所在地人民政府限期搬迁。
　　第十八条 开采、冶炼矿产，采石、挖沙、取土和开办砖场，必须保护植被、水土，妥善处理矿渣和其它废弃物，防止污染水体。生产活动终止时，应恢复被破坏的植被。

第四章 监督管理

　　第十九条 市直有关部门和流域内各级人民政府应合理规划工业布局，合理开发矿业，严格控制污染型企业的建设。
　　有污染物排放的新建、改建、扩建项目，其环境影响评价报告书、环保方案必须报惠州市环保部门审批，环境影响报告书，必须附有建设项目所在地单位和居民的意见。水污染防治设施必须与主体工程做到同时设计、同时施工、同时投产使用，防治水污染设施必须经过惠州市环保部门验收，达到地方规定的排放标准，方可正式投入生产或使用。
　　原有的污染源按有关规定实行分级管理，切实做好治理工作。
　　第二十条 各级人民政府必须把保护生活饮用水源和防治水污染纳入城市建设规划，建设和完善城镇的排水管网和污水处理设施。
　　第二十一条 市直有关部门和流域内各级人民政府开发利用西枝江水资源时，应当统筹兼顾，保持流域内各水库合理水位，维持下游水体的自然净化能力。
　　本市管辖区内的任何单位或个人在流域惠州辖区内河段设置0.5个流量以上（含0.5个流量）的取水点，或本市辖区外的任何单位或个人到流域惠州辖区内河段取水，必须经惠州市水行政主管部门审查，报惠州市人民政府批准。
　　第二十二条 市直各有关部门和流域内各级人民政府要加强对水源林、护岸林的种植和保护，保持水土，涵养水源，增强西枝江的自然净化能力。未经市林业主管部门批准，任何单位和个人不得擅自砍伐、破坏。
　　第二十三条 违反本规定，排放水污染物超过国家或者地方规定的水污染物排放标准，或者超过重点水污染物排放总量控制指标的，根据《中华人民共和国水污染防治法》第七十四条的规定，由环保部门按照权限责令限期治理，处应缴纳排污费数额二倍以上五倍以下的罚款。
　　限期治理期间，由环保部门责令限制生产、限制排放或者停产整治。限期治理的期限最长不超过一年；逾期未完成治理任务的，报经有批准权的人民政府批准，责令关闭。
　　第二十四条 对直接或间接向水系水体排放污染物的企事业单位，由环保部门按规定实行排污申报登记和核发排污许可证。
　　排污单位必须按规定向环保部门缴纳排污费或超标准排污费。
　　第二十五条 禁止在流域内建设下列项目：
　　（一）农药、铬盐、钛白粉、氟制冷剂；
　　（二）稀土分离、炼砒、炼铍、氰化法提炼、放射性矿产开采和冶炼、炼油；
　　（三）使用含汞、砷、镉、铬、铅等为原料的企业；
　　（四）小造纸、小制革、小印染、小染料、小电镀等；
　　（五）水上餐厅；
　　（六）由环保部门审定不准建设的其它项目。
　　在流域内新建其它有污染的项目，必须经市环保部门审批同意。
　　第二十六条 城镇集中式生活饮用水地表水源一级保护区内禁止建设任何有污染物排放的项目。
　　第二十七条 排污单位发生事故或者其他突发性事件，排放污染物超过正常排放量，造成或者可能造成水污染事故时，必须采取有效措施，控制和消除污染，同时通报可能受到污染危害的地区或单位，并向当地环保部门或其他行使环保监督管理权的部门报告，接受调查处理。发生重大事故危及生活饮用水源时，环保部门必须及时报告同级人民政府，采取强制性的应急措施。
　　第二十八条 各级环保部门或其他依法行使环境监督管理权的部门对其管辖区内的排污单位进行检查时，被检查单位必须如实反映情况，提供必要的资料，检查人员应为被检查单位保守技术和业务秘密。
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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第五章 法律责任

　　第二十九条 对违反本规定的单位和个人，由环保部门或其他行使环保监督管理权的部门，依据《中华人民共和国水污染防治法》、国务院《建设项目环境保护管理条例》、《广东省建设项目环境保护管理条例》和《广东省环境保护条例》等法律法规查处。
　　第三十条 造成水体污染损害的单位或个人，除接受处罚外，必须消除污染，排除危害，并负责对直接受到损害的单位和个人赔偿损失。对造成严重污染的排污单位负责人和直接责任人，由其所在单位或上级主管机关给予行政处分，可并处罚款；触犯刑律构成犯罪的，由司法机关依法处理。
　　第三十一条 当事人对行政处罚决定不服的，可在收到处罚决定书之日起60日内申请行政复议，或在收到处罚决定书之日起3个月内向人民法院提起诉讼。期满不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
　　第三十二条 各级环保部门和行使环保监督管理权的部门工作人员因滥用职权，玩忽职守，徇私舞弊，造成水系水体严重污染损害的，由其所在单位或上级主管机关给予行政处分；情节严重，触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。

第六章 附 则

　　第三十三条 白盆珠水库水源保护按《惠州市白盆珠水库水源保护管理规定》执行。
　　第三十四条 本规定自公布之日起实施。有效期至2013年12月31日。