具有强制执行效力的公证债权文书具有排斥另行诉讼的法定效果
----评最高人民法院（2001）民二终字第172号民事判决书

董少谋


【案情】
1998年8月31日、9月15日中国工商银行青海省分行营业部与花园南街房管所分别签订了《借款合同》两份，借款500万元，同时，青海创新房地产有限公司对上述借款提供保证，保证期限2年，双方亦签订了保证合同。现除偿还本金50万元，还有本金450万元和利息319790．68元未还。1998年12月28日，中国工商银行青海省分行营业部与花园南街房管所签订了两份借款合同，共计借款500万元。同时南川西路房管所为上述借款签订保证合同，承担连带责任，保证期限2年。中国工商银行青海省分行营业部与花园南街房管所在青海省公证处就本案所涉及的借款合同及保证合同办理了“具有强制执行效力的债权文书公证书”。借款期满后未还款，三方又达成延期还款协议，延期至2000年6月15日、7月5日。但至今借款人及保证人对本金500万元及利息355322．84元均未偿还。请求法院判令花园南街房管所、青海创新房地产有限公司偿还借款本金450万元，利息319790．68元；判令花园南街房管所、南川西路房管所偿还借款本金500万元，利息355322．84元和承担本案的全部诉讼费用。
【青海省高级人民法院判旨】
青海省高级人民法院认为，青海省分行营业部与花园南街房管所签订的借款合同是双方当事人的真实意思表示，合法有效，应受到法律的保护。青海省分行营业部与借款人花园南街房管所、保证人青海创新房地产有限公司和南川西路房管所签订的保证合同属实，保证人提出因青海省分行营业部未在法定申请执行期限内向人民法院申请执行“具有强制执行效力的债权文书的公证书”，是放弃了债权，保证人保证责任应予免除理由与法不符。因具有强制执行效力的债权文书是公证证明文书，法律赋予当事人可以享有凭生效债权文书向人民法院申请强制执行的权利。同时，并不排斥当事人以同一诉讼标的直接向人民法院行使诉权。当事人是依“具有强制执行效力的债权文书的公证书”向人民法院申请强制执行，还是直接向人民法院提起诉讼，当事人具有选择权。为此当事人并未丧失胜诉权或在程序上无诉权。青海省分行营业部的诉求该院应予支持。
【最高人民法院判旨】
最高人民法院认为，本案所涉借款合同和保证合同是各方当事人的真实意思表示，内容不违反法律，应依法得到保护。二审中，两上诉人对原审判决认定的事实并无异议，争议的焦点在于案件的法律适用，即“具有强制执行效力的债权文书公证书”是否具有禁止诉讼的效力。上诉人认为“具有强制执行效力的债权文书公证书”本身具有排斥诉讼的作用，原审法院受理本案无法律依据。根据《中华人民共和国公证暂行条例》第24条的规定，经过公证处公证证明有强制执行效力的债权文书，一方当事人不按文书规定履行时，对方当事人可以向有管辖权的基层人民法院申请执行。《中华人民共和国民事诉讼法》第218条明确将公证机关依法赋予强制执行效力的债权文书纳入可直接执行的程序中。因此，当事人可以不经过诉讼，持公证书直接申请人民法院对不履行债权文书的当事人强制执行。对于当事人而言，是依公证书申请强制执行还是再行诉讼，是债权人的权利，法律并不禁止当事人行使诉讼权利。上诉人上诉无任何法律依据，本院不予支持。
【评析】
公证机关己经赋予了该借款合同强制执行效力的，作为债权人的青海省分行营业部没有诉权；青海省分行营业部在法定期限内未申请强制执行的，在申请执行期限届满后不能另行起诉。
理由有三：
其一，《民事诉讼法》尽管对此问题没有明确规定，但是，从《民事诉讼法》第216、217、218条的立法精神看，《民事诉讼法》将人民法院的判决书、仲裁委员会的裁决书、公证机关赋予强制执行效力的债权文书放在同一阶位上的。公证机关出具了《具有强制执行效力的债权文书公证书》后，作为债权人的青海省分行营业部己经取得了与人民法院通过诉讼程序做出的判决书具有同等强制执行效力的执行根据。也就是说判决书、仲裁书和公证机关赋予债权文书强制执行效力的公证书三者的效力是相等的，地位是相同的，即都属于执行根据，都具有同等的强制执行效力。我国《民事诉讼法》正是基于这一原理，规定公证机关赋予强制执行效力的债权文书可以作为执行根据的。作为债权人的青海省分行营业部己经通过公证程序取得了执行根据，因此，就不能另行寻求诉讼程序再次取得执行根据。
其二，《民事诉讼法》第219条规定：“申请执行的期限，双方是法人的为6个月”。超过法定申请期限，债权人便丧失了申请执行的权利。因为，公证赋予强制执行力的债权文书是经过公证机关按法定程序公证的。债权文书本身没有错，只是因为债权人未在法定申请执行期间内申请强制执行，这说明债权人放弃了自己的权利，债权人享有的权利也就不再受法律保护。债权人不能另行通过诉讼程序重新确认公证机关已经确认了的债权。债权人再向法院起诉，法院当然不能受理案件。
其三，从法学原理上讲，当事人申请公证机关赋予债权文书强制执行效力，是以放弃诉权为前提条件的。当事人既然自愿选择公证机关赋予债权文书强制执行效力的这一债权确认方式，就意味着自愿放弃了诉权，就不能再选择按诉讼程序二次确认债权。两级人民法院混淆了审判程序与执行程序的关系，因为，诉讼的目的是通过审判程序来确认当事人之间的权利与义务关系，并取得执行根据。而公证机关赋予债权文书的强制执行效力就是对债权的一种国家确认，其本身就是一种执行根据。也就是说，当事人不能在同一实体法律关系上设立两个程序法上的效力。二者非此即彼，公证机关赋予了债权文书的强制执行力就必然使诉权不再发生。而执行程序是强制实现当事人之间的权利与义务关系的。因此，当事人既选择了申请公证机关赋予债权文书的强制执行效力，就不存在当事人另行诉讼的问题。不管是债权人，还是债务人，他们都必须对自己的理性选择负责，一方不履行债务时，另一方不得再就同一债务向法院起诉。
基于此，我认为作为债权人的青海省分行营业部向人民法院起诉的，应驳回起诉。

（作者单位：西北政法学院民事诉讼法教研室）

上海市人民政府


上海市固定源噪声污染控制管理办法

　（１９８６年２月２５日上海市人民政府批准，１９８７年１２月１３日上海市人民政府修正）


　第一条　为了控制噪声污染，保护环境，保障公民健康，现根据《中华人民共和国环境保护法（试行）》的有关规定，结合本市情况，制订本办法。


　第二条　本办法所称的固定源噪声污染，系指各种相对固定的设备和器材，在操作使用时发出的具有相当强度，超过规定标准，影响正常生活，危害公民身体健康的持续性声响。


　第三条　本办法适用于本市范围内的机关、团体、部队、企业事业单位和个体户。


　第四条　上海市环境保护局主管本市固定源噪声污染的控制管理工作，负责本办法的实施。


　第五条　凡造成噪声污染的单位或个人，均有治理和消除噪声污染的义务，并须承担相应的法律责任。
　　凡受到噪声污染的单位或个人，有权要求造成污染者消除污染。对违反本办法的行为，任何单位和个人均有权向环境保护部门检举和控告。


　第六条　固定源噪声污染的控制标准，即传播、影响到生活环境的噪声级限值，在功能适用区域划定的地方，必须遵守《上海市区域环境噪声标准》（见附表一，以下简称《标准》）。
　　在功能适用区域尚未划定的地方，必须遵守以下规定：
　　（一）传播、影响到大、中、小学校，区、县级以上国家机关、医院、科研设计单位的固定源噪声，其等效声级，白天应控制在六十分贝Ａ以下；早晚应控制在五十五分贝Ａ以下；深夜应控制在五十分贝Ａ以下。
　　（二）传播、影响到其他生活环境的固定源噪声，其等效声级，白天应控制在六十五分贝Ａ以下；早晚应控制在六十分贝Ａ以下；深夜应控制在五十五分贝Ａ以下。
　　噪声污染的测量方法和等效声级的计算方法，以及白天、早晚、深夜的时间划分，按《标准》执行。


　第七条　一切新建、改建、扩建项目的建设单位必须严格执行国家基本建设和环境保护审批程序的有关规定。其中防治噪声污染的设施，必须按照本办法规定，与主体工程同时设计，同时施工，同时投入使用。


　第八条　各单位或个体户因改变工作方式或生产经营方式、更换或增添设备、增加作业时间而产生噪声污染的，必须按照本办法规定采取相应的防治措施，并事先向所在地的区、县环境保护部门和上级主管部门备案。


　第九条　对建设施工作业产生的噪声污染，建设施工的单位或个人应切实采取防治措施。
　　除了紧急抢险、抢修外，任何单位或个人不得在夜间十一时至次日早上六时内，从事打桩等危害居民健康的高噪声建设施工作业。
　　除了紧急抢险、抢修以及为保证城市主要道路畅通所必须的夜间市政工程施工外，任何单位或个人不得在夜间十一时至次日早上六时内从事超标准的、危害居民健康的建设施工作业。
　　建设施工单位因特殊原因须在夜间十一时至次日早上六时内，进行超标准的危害居民健康的作业活动，必须事先向作业活动所在地的区、县环境保护部门办理审批手续。区、县环境保护部门为了保护环境和居民健康，在必要时可以对建设施工单位的作业时间和作业方式加以调整与限制，但涉及道路的建设施工时间和作业方式的调整与限制，应会同公安交通管理部门共同审批；建设施工单位必须遵照执行。


　第十条　在市区和郊县城镇，禁止任何单位或个人在室外使用影响生活环境或危害居民健康的广播喇叭和其他音响器材。但属于下列情况之一者除外：
　　（一）经市或区、县人民政府批准的游行集会和其他社会活动；
　　（二）抢险、抢修、救灾等紧急情况；
　　（三）车站、港口、码头、机场、大型娱乐场所以及主要交通干道交叉口，在繁忙时刻必要的交通疏导活动；
　　（四）经环境保护部门批准的其他特殊需要。


　第十一条　在生产、科研活动中，短暂时间内发生超标准的高噪声污染的单位，必须事先向区、县环境保护部门申请并提交防治措施报告，经环境保护部门批准后，才能有限度地进行。


　第十二条　本办法施行前已经造成固定源噪声污染的单位，应在本办法施行后六个月内，向其所在地的区、县环境保护部门报告各自的噪声污染情况，并提交为期不超过一年的治理计划。
　　区、县环境保护部门可根据噪声污染危害程度的大小和轻重缓急，分别确定上述计划的完成时间，并在接到治理计划报告后的三十天内作出同意或要求更改的答复。逾期未作答复的，视为同意。


　第十三条　确因客观条件所限，暂时不能通过治理来充分消除噪声污染的单位，可以与被影响的单位，或通过居民组织与被影响的居民协商订立协议，采取双方均能接受的变通性防噪声措施。变通性防噪声协议须报经区、县环境保护部门批准。


　第十四条　各级城建规划部门必须加强规划建筑管理，防止引起新的噪声污染纠纷。因违章搭建而受到噪声污染影响的，由违章者负责。


　第十五条　市环境保护局可以会同计划、产品质量管理等部门，对高噪声机电设备产品的生产、购销、引进和使用采取限制性措施。


　第十六条　凡受到固定源噪声污染影响或危害的单位或个人，可以向区、县环境保护部门提出消除此种影响或危害的申请。区、县环境保护部门应按本办法规定，责成造成污染者治理和消除污染，并答复申请人。


　第十七条　固定源噪声污染的监测数据，以环境保护部门监测站监测结果为准。其他单位的监测数据须得到环境保护部门监测站的核准或认可。
　　各单位或个人与区、县环境监测站，对噪声监测数据发生争议时，可提交市环境监测中心进行技术仲裁。
　噪声监测人员应经过市环境监测中心考核合格，并按照国家和本市规定的测量方法和程序进行工作。


　第十八条　环境保护部门的管理和监测人员有权进入各单位或个人的工作、生产经营场所，检查、测量噪声污染及其防治情况。被检查、测量的单位或个人应给予协助，不得拒绝和阻拦。
　　环境保护部门的管理、监测人员在进行噪声污染的检查、监测时，应出示证件，并遵守有关的保密制度。


　第十九条　对违反本办法第七条、第九条或第十一条规定的，环境保护部门可责令其停止作业活动，并可处五千元以下的罚款。


　第二十条　对违反本办法第八条或第十二条规定的，环境保护部门可责令其限期治理，并按《上海市固定源噪声超标准排污费征收标准》征收超标排污费（见附表二）。
　　超过期限仍未治理的，环境保护部门可比照应收的超标准排污费数额处以罚款；对噪声污染危害严重的，环境保护部门可报经同级人民政府批准，责令其停产、停业或搬迁。


　第二十一条　凡违反本办法其他规定，情节较轻的，环境保护部门可给予警告，并可对单位处五百元以下的罚款，对个体户处五十元以下的罚款。经警告处罚仍不改正的，可对单位处二千元以下的罚款，对个体户处二百元以下的罚款。
　　对违反本办法第十条规定的，除罚款外，可同时没收造成噪声污染的音响器材。


　第二十二条　对违反本办法规定造成严重后果的，可对直接责任者处以一百元以下的罚款。


　第二十三条　本办法由市环境保护局解释。


　第二十四条　本办法经上海市人民政府批准，自一九八六年三月一日起施行。
　　附表一：上海市区域环境噪声标准


　一、为了贯彻《中华人民共和国环境保护法（试行）》，为国家《城市区域环境噪声标准》（ＧＢ３０９６－８２）的实施创造过渡条件，切实有效地控制噪声污染，保障人民群众的正常生活和身体健康，根据本市实际情况，特制订本标准。凡新开发的各类区域，均按国家标准执行，不在此例。


　二、本标准适用于上海市各类功能已建成区域的室外生活环境。


　三、上海市区域环境噪声标准值如下表：
　　　　　　　　　　　　　　　单位：等效声级（分贝Ａ）

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　　　　　　　　　　　　白天　　　　　　　　　早晚　　　　　　　　深夜
　适用区域　　　 ７：００－２１：００　５：００－７：００ ２３：００－５：００
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　２１：００－２３：００
特殊住宅区　　　　　　　５０　　　　　　　　　　４５　　　　　　　　　　４０
居民、文教区　　　　　　５５　　　　　　　　　　５０　　　　　　　　　　４５
一类混合区　　　　　　　６０　　　　　　　　　　５５　　　　　　　　　　５０
二类混合区　　　　　　　６５　　　　　　　　　　６０　　　　　　　　　　５５
交通干线道路两侧　　　　７５　　　　　　　　　　６５　　　　　　　　　　５５
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　　１、本标准“适用区域”的定义：
　　“特殊住宅区”是指需要特别安静的住宅区。
　　“居民、文教区”是指纯居民区和文教、机关区。
　　“一类混合区”是指一般商业与居民混合区。
　　“二类混合区”是指工业、商业、少量交通与居民混合区。
　　“交通干道两侧”是指高峰小时车流量超过一百辆以上的道路两侧。
　　２、夜间频繁突发出现的噪声，其峰值不准超过标准值１０分贝Ａ。夜间偶然突发出现的噪声，其峰值不准超过标准值１５分贝Ａ。
　　３、本标准值为室外允许噪声级。测量点选在受影响者居住或工作的建筑物外一米，传声器高于地面一点二米以上的位置或楼层窗外一米处。
　　必须在室内测量时，室内标准值低于所在区域１０分贝Ａ。


　四、本标准噪声级的监测和等效声级的计算方法；按我国《城市环境噪声测量方法》中的有关规定进行。


　五、本标准由上海市环境保护局负责解释。


　说明
　　一、本标准由同济大学、华东师范大学、上海市市政工程研究所、卢湾区环境保护办公室、卢湾区环境监测站等单位研究提出。
　　二、本标准由上海市科学技术委员会、上海市环境保护局组织鉴定会通过。
　　附表二：上海市固定源噪声超标准排污费征收标准


　一、等效声级超标准一至三分贝Ａ的固定噪声源，影响居民十户以下（含十户，下同）的，按月征收一千元；影响居民十户以上的，每增加一户，每月增收一百元；但收费总额最高不超过二千元。


　二、等效声级超标准四至六分贝Ａ的固定噪声源，影响居民十户以下的，按月征收二千元；影响居民十户以上的，每增加一户，每月增收二百元；但收费总额最高不超过四千元。


　三、等效声级超标准七至九分贝Ａ的固定噪声源，影响居民十户以下的，按月征收四千元；影响居民十户以上的，每增加一户，每月增收二百元；但收费总额最高不超过六千元。


　四、等效声级超标准十分贝Ａ以上（含十分贝Ａ）的固定噪声源，影响居民十户以下的，按月以每增加一个能量级（等效声级三分贝Ａ为一个能量级），相应递增二千元的幅度征收超标准排污费；影响居民十户以上的，每增加一户，每月增收二百元的超标排污费；影响居民超过二十户的，按二十户计算征收超标排污费。


　说明
　　一、固定源噪声的危害，以经测定的等效声级的污染程度及其影响的居民户数来衡量。超标排污费以固定噪声源为征收对象；一个单位有两个或两个以上的超标源，其超标排污费分别计算，合并征收。
　　二、影响不同方向居民的超标固定噪声源，其超标排污费按等效声级最高超标值方向影响的居民户数计算征收。例如：某超标源等效声级超标三分贝Ａ的方向，影响居民两户；等效声级超标六分贝Ａ的方向，影响居民十二户；等效声级超标十分贝Ａ的方向，影响居民十户。其超标排污费按等效声级超标十分贝Ａ方向影响的居民户数计收。
　　三、三班制企业的超标排污费，以白天、早晚、深夜三个时段中等效声级最高超标值来计算征收。
　　四、固定噪声源影响机关、学校（包括大、中、小学，幼儿园，托儿所）、医院的，均以影响二十户居民计算。
　　五、在测试固定噪声源等效声级时，凡居民违章搭建而增加的户数一律不计，测试选点应在排除违章搭建的因素后按有关规定进行。
　　六、一个月内，固定噪声源排污不足十五天的，超标排污费减半征收；超过十五天的，超标排污费按一个月征收。
　　七、固定噪声源影响居民的户数，以户口簿为确定依据。第一次超标排污费的计征，以计征时最新测试数据为准。以后每年春季及秋季各监测一次，企事业单位也可向监测站申请测试。