上海市发展和改革委员会


市发改委关于发布《上海市中药饮片价格管理办法》的通知

沪发改价费（2012）006号



各有关单位：

　　为规范本市中药饮片的市场秩序和价格行为，维护消费者和经营者的合法权益，现将《上海市中药饮片价格管理办法》印发你们，请遵照执行。



　　上海市发展和改革委员会

　　二○一二年九月十二日



附件：上海市中药饮片价格管理办法



上海市中药饮片价格管理办法



　　第一条（目的和依据）

　　为规范本市中药饮片的市场秩序和价格行为，维护消费者和经营者的合法权益，促进中药行业的健康发展，依据《中华人民共和国价格法》、《国家发展改革委定价药品目录》、《上海市定价目录》、《上海市药品价格管理办法（试行）》等法律法规的规定，制定本办法。

　　第二条（适用对象）

　　凡在本市行政区域内的药品生产和经营企业（含零售药店）、医疗卫生机构销售的中药饮片适用本办法。

　　第三条（管理形式）

　　本办法所称中药饮片中，凡是列入《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录》和本市基本医疗保险报销范围的中药饮片实行政府指导价。其余的中药饮片实行市场调节价。

　　第四条（定价权限）

　　实行政府指导价管理的中药饮片，由中药饮片生产经营企业向上海中药行业协会提交的定、调价材料，接受价格初审，而后报市价格主管部门审核并公布中药饮片的最高零售价格。经营企业可在不超过政府制定的最高零售价格的前提下，自行制定市场销售价格。

　　实行市场调节价的中药饮片中，需经医生处方销售的品种，经营企业应上报生产经营成本等价格材料，由上海中药行业协会协调平衡其销售价格；其他中药饮片，经营企业可自主定价销售。

　　第五条（定价原则）

　　制定或调整中药饮片价格应遵循以下原则：

　　——坚持市场导向，鼓励适度竞争。制定或调整中药饮片价格必须反映药材市场供求状况、价格趋势，经营企业可根据各自经营状况，在政策规定的范围内，自主定价适度竞争。

　　——坚持公平公正，实行集体审议。制定或调整中药饮片价格要结合经营企业实际购进药材价格和实际经营成本状况，对矛盾突出的品种应通过集体审议，在广泛听取各方意见的基础上确定最高零售价。

　　——坚持统筹协调，自觉接受监管。制定或调整中药饮片价格要综合考虑企业经营成本、医保支付能力和社会承受能力等多种因素，制定合理价格，加强行业自律，接受社会监督。

　　第六条（定价办法）

　　制定中药饮片价格应以药材市场行情及实际购进价格为基础，由经营者依据生产成本、费用等因素向上海中药行业协会提出价格申请。经营企业需提交中药饮片价格申请、中药饮片成本申报表、生产企业GMP证书、原药材进货发票、上年度企业销量等材料。

　　上海中药行业协会在收到企业上报材料后，应在30个工作日内对企业申报的中药饮片进行价格初审，对中药饮片的生产成本、市场供应等情况开展监测、调查，并组织召开价格协调会议，按照规定程序向价格主管部门提出定、调价建议。

　　市价格主管部门收到行业协会的初审意见后，应进行价格复审，并安排最高零售价格。对其中矛盾较为突出的饮片价格应提交市药品价格集体审议会议讨论，按会议提出的审核意见做出定调价决定，安排最高零售价格。

　　第七条（作价公式）

　　（一）中药饮片的出厂、批发实行同价，无税价与增值税分开。中药饮片出厂价的计算公式为：

　　饮片含税出厂价格（饮片含税批发价格）=〔原药材实际进货价/（1-损耗率）+各项期间费用〕*（1+成本利润率）*（1+增值税率）

　　其中，各项期间费用标准为5元/公斤，成本利润率为5%。最高损耗率标准原则上按以下规定执行：

项目 净制 净制+切制 净制+切制+炮制 净制+炮制 其他+炮制
损耗率* 10% 15% 30% 30% 35%

　　*中药饮片中的全草类品种最高损耗率标准可上浮15%。

　　（二）中药饮片零售价的计算公式为：

　　饮片最高零售价=含税出厂价*（1+流通加价率）

　　最高流通加价率为：25%。

　　第八条（价格公布与执行）

　　上述属于政府指导价管理的中药饮片的最高零售价格，由市价格主管部门通过市发展改革委网站和《上海价格信息》（医药专刊）统一向社会公布。属于市场调节价管理，需经医生处方销售的中药饮片销售价格，由上海中药行业协会通过其网站和《上海价格信息》（医药专刊）向社会公布。

　　本市所有药品生产、经营企业和医疗机构必须按照市价格主管部门规定的时间统一执行审核公布的中药饮片最高零售价格。

　　第九条（价格监督与检查）

　　药品生产经营企业、医疗卫生机构和零售药店应加强行业自律，建立健全内部价格管理制度。中药饮片的生产、经营者应如实向价格主管部门提供成本资料及其他有关申报材料，不得弄虚作假，虚报价格。所售中药饮片应质价相符，不得以次充好、超加价率销售。

　　各级价格主管部门应加强对药品生产经营、医疗卫生机构和零售药店中药饮片价格执行情况的监督检查，对违反本办法规定，构成价格违法的，由价格主管部门按《中华人民共和国价格法》和《价格违法行为行政处罚规定》等法律法规进行处罚。

　　第十条（解释权）

　　本办法由市价格主管部门负责解释。

　　第十一条（生效时间）

　　本办法自二O一二年十月一日起执行。


附件：

中药饮片零售价格调整申报表

　　申报企业：（签章） 年 月 日

序号 饮片名称 剂型 规格 单位 现行最高零售价格（元） 原药材单价（元/公斤） 损耗率 申报价格 备注
1
2
3
4
5
6
7
8

　　注：申报饮片为新定品种应在备注中说明。

中国证券监督管理委员会 中国人民银行 国家外汇管理局


基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法

中国证券监督管理委员会

　　　　　中国人民银行　　　

　　国家外汇管理局

　　第76号令

　　

　　《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》已经中国证券监督管理委员会2010年10月25日第282次主席办公会议、中国人民银行2011年12月5日第14次行长办公会议、国家外汇管理局2010年11月16日第29次局长办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会主席： 郭树清

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国人民银行行长：　　　 　　 周小川

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 国家外汇管理局局长：　　　 易 纲

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　 　 二○一一年十二月十六日

基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法


第一条 为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务试点的行为，促进证券市场持续健康稳定发展，保护投资者合法权益，根据有关法律和行政法规，制定本办法。
第二条 本办法适用于境内基金管理公司、证券公司的香港子公司（以下简称香港子公司），运用在香港募集的人民币资金投资境内证券市场的行为。
第三条 香港子公司投资境内证券市场须经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，并取得国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）批准的投资额度。
第四条 中国证监会依法对香港子公司的境内证券投资实施监督管理，中国人民银行（以下简称人民银行）依法对香港子公司在境内开立人民币银行账户进行管理，国家外汇局依法对香港子公司的投资额度实施管理,人民银行会同国家外汇局依法对资金汇出入进行监测和管理。
第五条 香港子公司开展境内证券投资业务试点，应当委托具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行负责资产托管业务，委托境内证券公司代理买卖证券。
香港子公司可以委托境内基金管理公司、证券公司进行境内证券投资管理。
第六条 香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备下列条件：
（一）在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好；
（二）公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求；
（三）申请人及其境内母公司经营行为规范，最近3年未受到所在地监管部门的重大处罚；
（四）申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格；
（五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第七条 香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当报送以下材料：
（一）申请报告，包括申请原因、申请人基本情况、境内证券投资计划等，并对申请材料的真实性、准确性、完整性、合规性做出承诺；
（二）机构注册证明复印件；
（三）香港证券监管部门核发的资产管理业务许可证复印件；
（四）申请人及其境内母公司最近3年是否受到所在地监管部门处罚的说明；
（五）申请人的主要人员符合香港地区有关从业资格要求的证明；
（六）资金来源说明及境内证券投资计划；
（七）申请人的公司内部控制制度说明；
（八）上一会计年度经审计的财务报告；
（九）与境内托管人签订的托管协议草案；
（十）法律意见书；
（十一）中国证监会要求的其他文件。
第八条 中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发证券投资业务许可证；决定不批准的，书面通知申请人。
第九条 取得境内证券投资业务资格的香港子公司应持下列材料向国家外汇局申请投资额度：
（一）申请报告，包括申请人及其境内母公司的基本情况、资金来源说明、境内证券投资计划等；
（二）中国证监会颁发的证券投资业务许可证复印件；
（三）经公证的对托管人的授权委托书；
（四）国家外汇局要求提供的其他材料。
国家外汇局自收到香港子公司完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发登记证；决定不批准的，书面通知申请人。
第十条 香港子公司开展境内证券投资业务试点，其境内托管人应当履行下列职责：
（一）保管香港子公司托管的全部资产；
（二）监督香港子公司的境内证券投资运作；
（三）办理香港子公司资金汇出入等相关业务；
（四）按照规定进行国际收支统计申报；
（五）向中国证监会、人民银行和国家外汇局报送相关业务报告和报表；
（六）中国证监会、人民银行和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。
第十一条 香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和比例由中国证监会和人民银行确定。
香港子公司投资银行间债券市场，应根据人民银行相关规定办理。
第十二条 香港子公司开展境内证券投资业务试点，应当遵守中国境内关于持股比例、信息披露等法律法规的规定和其他有关监管规则的要求。
香港子公司应当按照人民银行的规定，通过托管银行向人民银行人民币跨境收付信息管理系统报送人民币资金汇出入等信息。
第十三条 香港子公司应当按照投资额度管理的有关要求办理资金汇出入。
香港子公司可以人民币或购汇汇出本金和投资收益。
第十四条 中国证监会、人民银行和国家外汇局依法可以要求香港子公司、境内托管人、证券公司等机构提供香港子公司的有关资料，并进行必要的询问、检查。
第十五条 香港子公司有下列情形之一的，应当在5个工作日内报告中国证监会、人民银行和国家外汇局：
（一）变更境内托管人；
（二）变更机构负责人；
（三）调整股权结构;
（四）调整注册资本;
（五）吸收合并其他机构；
（六）涉及重大诉讼及其他重大事件;
（七）在境外受到重大处罚;
（八）中国证监会、人民银行和国家外汇局规定的其他情形。
第十六条 香港子公司有下列情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证：
（一）变更机构名称；
（二）被其他机构吸收合并；
（三）中国证监会和国家外汇局认定的其他情形。
重新申领证券投资业务许可证期间，香港子公司可以继续进行证券投资，但中国证监会根据审慎监管原则认为需要暂停的除外。
第十七条 香港子公司有下列情形之一的，应当将证券投资业务许可证和登记证分别交还发证机关：
（一）申请人取得证券投资业务许可证后1年内未向国家外汇局提出投资额度申请的；
（二）机构解散、进入破产程序或者由接管人接管的；
（三）中国证监会、人民银行和国家外汇局认定的其他情形。
第十八条 香港子公司及境内托管人在开展境内证券投资业务试点过程中发生违法违规行为的，中国证监会、人民银行和国家外汇局可以依法采取相应的监管措施和行政处罚。
第十九条 本办法自公布之日起施行。