试论财产形态单证化

作者简介：梁剑兵，男，生于1961年，山西岢岚人，辽宁师范大学经济法政学院副教授，主要研究方向：民商法基础理论、海商法。
摘 要：本文在联系经济关系实践的前提下，对传统民法理论中的财产概念进行了新的认识和界定，提出了将财产划分为事实上的财产和法律上的财产两大形态的全新观点，并建立了“在实际领域运行事实财产，在法律领域运行法律财产”的二元化财产运行模型，试图对传统民法理论的发展和创新作出一定的贡献。
关 键 词：财产形态；财产形态单证化；事实财产和法律财产。

一、问题的提出
民法上的财产，无论其为有形财产或无形财产，均以财产本身的客观存在为其固有形态。例如土地以地球表面某一陆地地块为其形态；船舶以其固有的材料结构形体为形态；电能以定量的电磁波为其形态等等。
为了记载财产的权属或其或变更的事宜，人们往往以某种单证作为财产权利的凭证，例如土地使用权证书是土地财产权的证明，提单是货物所有权的证明，股票是股东财产权益的证明等等。 这些单证在法律上仅仅具有表面证据的作用，并不构成任何意义上的财产形态，其主要原因在于：它们不具有法律意义上的财产的固有的属性，即价值和使用价值。这样的认识固有其一定的合理性，但是却有无法避免的缺点，即往往使权利的移动和界定产生一定的困难。例如购买住房者已入住所购房屋，但却未与原屋主办理房屋所有权变更手续，在此期间，从传统法律角度看，要界定“买主”和“卖主”对该房屋权利的法律属性就是极其困难的。另外例如，FOB合同项下，一般来说，自货物越过船舷时，货物即财产本身的移动便从一个主体移向另一主体，即由承运人获得了货物即“财产”的控制权。但因卖方仍持有提单，所以卖方在法律上仍具有对货物（财产）的控制权。那么，两种不同的控制权便会产生冲突。笔者认为，解决以上困难和冲突的最佳方法是打破人们对财产形态的一元化认识模型，建立财产形态二元化认识模型，并由此模型出发，建设财产权利移动和界定的“双向运行”模式概念。而建立这一模式的前提条件，便是承认财产形态的单证化。
二、财产形态单证化的含义
传统民法对财产的分类或者是从其固有属性划分的，例如有形财产与无形财产；或者是从财产主体的相对关系角度划分的，例如积极财产与消极财产（即债权和债务）。但是，却似乎从未有人注意到具体意义上的财产和抽象意义上的财产的区别。
所谓具体意义上的财产，也可称之为实际意义上的财产，是指具有价值和使用价值的财产或者直接能为主体带来一定利益的权利（例如债权和知识产权）。
所谓抽象意义上的财产，也可称之为法律意义上的财产，是指作为符号而存在的财产，这种财产本身并不具有价值和使用价值，也不能直接为主体带来一定的利益，例如借据、欠条、有价证券、票据、提单等。
具体意义上的财产和抽象意义上的财产并非传统意义上的区分方法，而是一种全新意义上的财产划分方法。因为，这种划分绝对不是表明具体意义上的财产和抽象意义上的财产是两个不同的财产。恰恰相反，他们完全是同一个财产。例如，债权和借据是同一个财产的两种不同形态，提单和货物是同一种财产的的两种不同形态等等。好比水既有液态，也有固态和气态，我们对财产的不同形态，也应该有类似的理解和认识。
从这种理解和认识出发，我们就可以建立财产形态二元化模型：具体财产或者实际财产为一元，而抽象财产或者单证化的财产（也可以称为法律财产）为另一元，并以二者的结合体构成法律关系的客体。这一模型打破了传统民法理论对民事法律关系客体的一元化认识模型，将可能是民法物权理论新理论体系得以产生和形成的基点之一。
单证化形态的财产与作为财产权利凭证的单证具有本质的区别。后者仅构成司法程序意义上的证据，而不具有实体财产权利的意义，因而不被认为是一种财产，仅只是一种文件，它不具有可交换和可流通的特点，只能用来推论财产的某种法律状态。而财产形态单证化以后，这种单证作为证据的作用并未失去，同时因为它与实际财产构成同一财产，是法律意义上的财产或者是被法律所拟制的财产，可以直接用于流通和交换，还可以直接用来确认权利的移动和界定。例如，我们可以认为，承运人向托运人签发的提单就是提单项下货物的法律拟制财产。
因此，所谓财产形态单证化，就是指与特定财产构成同一财产的并且为法律所规定的单证本身。由此出发，对某些法律概念可作如下的修正：提单即为法律所拟制的单证化货物自身；房屋所有权证书即房屋的单证化形态；土地使用权证书是土地使用权的单证化形态等等。由此我们便建立了财产形态二元化认识模型。
三、财产形态单证化的意义和价值
首先，人类的商品交换行为，大致经历了三个不同形态的历史阶段：以物易物阶段；商品与货币交换阶段和单证交换阶段。单证交换即交换行为的证券化，这种趋势随着时代的发展而日益明显：电子货币、网上购物、票据交换、合同转让等等。此种交换的意义在于可以使资源得到最合理的分配，并快速实现财产本身的最大价值和最佳使用价值，从而达到节约资源、保护环境和生命、并尽量满足人们日益增长的物质与精神需要的目的。所以，我们往往在单证交换形态下看到这样的情形：参与商品交换的人们并非特定商品的终端用户，它们往往仅需要单证本身。而财产形态的单程证化便可满足这种需要。
其次，具体意义上的财产因交换的需要而移动，而这种移动是空间上的和物理上的，不仅移动缓慢和不方便，而且为移动它们又要耗费一定的财产（例如宝贵的能源）。而财产形态单证化之后，同一财产的移动便非常快速和容易，尤其在人类电子科技的支持下，这种财产的移动速度甚至可以光速实现和完成，更为重要的是可在最大程度上节约和保存能源，为人类的可持续发展奠定良好的基础。
第三，在法律上，有助于建立财产权利移动和界定的“双向运行”模式，使民法对财产关系的调整第一次具有了直观的和实际的意义，而不再是抽象的与不可捉摸的，以实现人们“在法律范围内使用和运行法律财产，在社会生活范围内使用和运行实际财产”的目标。例如，前述购买住房者在入住所购房屋之后，他购买该住房的初始目的（取得居住的便利）便已完全实现，因此，他便没有必要去办理房屋产权变更手续，这便是“在社会生活范围内使用运行实际财产”的 含义。假设他在居住之后有意图变卖此处房屋或以此处房屋抵押他人，他的身份就必须从单纯的居住者转变为对该房屋具有法律上的处分权的人。那么，他便必须先行办理房屋产权变更手续，获得“单证化形态的财产”后，方可以所持单证进行与房屋有关的买卖、抵押等民事行为，这便是“在法律范围内使用和运行法律财产”的含义。再例如：托运人将货物交付给承运人之后，承运人向托运人交付提单，在这种情况形下承运人获得了对实际财产的控制，而托运人则获得了对“单证化形态财产”的控制。那么，承运人只能“在实际上运输”该财产，而不能在任何法律意义上对财产进行处置。托运人在法律意义上使用和运行提单，可以将提单进行法律上的处分。这样一来，当买主欲获得被实际运输的货物时，就必须先进行“法律范围内的财产运行”，第一步以货款赎取提单，第二步以提单取得提单项下的货物。笔者认为：通过以上“双向运行”模式的交替实施，可以达到以下两个目的：1、准确界定动态权利；2、使权利实现快速而有效的移动。只有这样，才能证明和真正实现法律经济学的下列重要命题：任何贸易过程都是财产权利不断界定的过程。
第四、以上“双向运行”模式的建立，还有助于我们充分而理智的认识法律的社会作用和社会价值，弱化法律对社会关系的过分调整和控制，阻止法律对社会深部的渗透，防止法律成为社会发展和进步的异化物。法律虽然是财产关系的调整器，但它不是也不应该是唯一的调整器。过分强调法律对社会尤其是财产关系的调整作用，有使法律成为专制与腐败的工具的极大危险！最终会使人民陷入无视法律或者激烈反对法律的境地。
最后，财产形态单证化有助于人们充分地了解实际财产的价值、使用价值、品名、型号、种类、规格、质数量、生产者、包装要求和使用规范等等 。我们可以说，人们完全可以在不具备专业知识的情况下通过对“法律财产”的认识而认识单证项下的实际财产。另外，人类社会电子化时代的到来必然要求社会管理机构能更准确、更具体和更有效地对社会财产进行管理和调控，那么，如果这种管理和调控是针对具体的实际财产而实施的，电子科技的作用便是有限的，进而导致调控和管理的难度加大和法律资源的极大浪费。但是，如果这种管理和调控是通过电子手段对单证化财产实施的，那么，其管理和调控的准确、方便、快捷和有效便是不容置疑的。在这里，我们可以看到财产形态单证化在管理上的巨大价值。
综上所述，笔者认为，财产形态的单证化问题，是我国民法理论中的一个新问题，是对传统民法理论的尝试性变革与突破。为了为我国民法理论的研究提出新的视点和新的角度，笔者大胆提出上述看法，意在抛砖引玉，引起同好的切磋和探讨，并求教于大家。

2000-09-21
国家海洋局


关于印发《海洋创新成果奖奖励办法》（试行）的通知


沿海省、自治区、直辖市和计划单列市海洋厅（局），各有关涉海单位，局属各有关单位：

　　为贯彻落实全国科学技术大会和全国海洋科学技术大会精神，提高海洋科技创新能力，增强海洋科技对海洋经济、海洋管理、海洋权益与安全和社会公益服务的支撑和引领能力，鼓励海洋科技工作者为海洋事业健康发展做出创造性贡献，根据海洋科技发展的新形势、新任务，对《海洋创新成果奖暂行办法》和《海洋创新成果奖暂行办法实施细则》进行了修订。现将《海洋创新成果奖奖励办法》（试行）印发给你们，请遵照执行。


国家海洋局
二00七年七月十日


海洋创新成果奖奖励办法（试行）


第一章 总则


　　第一条 为鼓励海洋科学技术创新，奖励在海洋科技创新和海洋科技成果转化中做出突出贡献的集体和个人，调动海洋科技工作者的积极性和创造性，促进海洋事业和海洋经济又好又快发展，特制定本办法。

　　第二条　海洋创新成果奖面向全国海洋界，国家海洋局所属单位，沿海省、自治区、直辖市和计划单列市海洋厅（局）所属单位，其他涉海单位均可按照本办法申报。

　　第三条 海洋创新成果奖奖励成果分为“海洋科学技术研究”和“海洋科技成果转化与开发应用”两类，实行分别申报、分别受理、分别评审，奖励成果以海洋创新成果奖予以统一公布。

　　第四条 海洋创新成果奖的申报、推荐、评审和奖励实行公开、公平、公正的原则。

　　第五条 海洋创新成果奖由国家海洋局科学技术司归口管理。


第二章 奖励范围


　　第六条 海洋创新成果奖的奖励范围包括：在海洋综合管理、海洋环境保护、海洋权益维护、海洋公益服务、海洋经济建设、海洋安全保障和海洋科学技术发展中做出突出贡献的科技创新成果，奖励成果分两类：

　　（一）海洋科学技术研究

　　1．应用先进的理论、方法和技术开展的基础性、公益性、战略性和综合性海洋调查、考察的研究成果。
　　2．为揭示和阐明海洋自然现象、特征和规律以及对重要基础数据整理和综合分析而取得的新发现、新方法、新理论或新认识等基础研究和应用基础研究成果。
　　3．在海洋环境监（观）测和预报（测），海洋资源探查与开发利用，海洋生态环境保护，海水利用，海洋信息化和海洋标准计量检测（检验）等领域取得的具有前沿性、关键性和实用性的海洋技术研究成果。
　　4．在海洋政策与发展战略、海洋经济、海洋管理、海洋权益等研究中，取得的具有重要支撑作用的软科学研究成果。

　　（二）海洋科技成果转化与开发应用

　　1．研制开发出的具有自主知识产权的海洋新产品、新设备、新装置和新材料，经实践证明已取得了重大经济、社会效益。
　　2．在重要的海洋工程、科技工程项目建设或保障中，采用的新技术、新方法等先进科技手段起到了关键作用，产生了明显的经济、社会效益。
　　3．在成果推广、示范等方面，取得很好产业化或业务应用效果，经实践证明，形成了规模产业、名牌产品或公益服务产品，产生了重大的经济、社会效益。


第三章 奖励等级及标准


　　第七条 海洋创新成果奖设立一等奖和二等奖两个等级。

　　对于原始性创新特别突出，对海洋经济与社会发展、海洋安全与权益做出特别重大贡献，在国内外产生特别重大影响的成果，可授予特等奖。

　　第八条 奖励标准

　　一等奖评审标准为：成果有显著创新或重要发明、发现，达到同类成果的国际先进水平；取得重大经济社会效益；对推动海洋科技进步，提高海洋综合管理能力发挥了重要作用，为海洋经济、社会发展和海洋安全与权益做出了重要贡献。
　　二等奖评审标准为：成果有明显的创新或改进、发现，达到同类成果的国内领先水平；取得较大的经济社会效益；对推动海洋科技进步，提高海洋综合管理能力发挥了较大作用，为海洋经济、社会发展和海洋安全与权益做出了较大贡献。

　　关于“海洋科学技术研究”和“海洋科技成果转化与开发应用”两类成果的具体评审标准另行规定。


第四章 申报与推荐


　　第九条 海洋创新成果奖每年奖励一次。

　　第十条 海洋创新成果奖由国家海洋局所属单位，沿海省、自治区、直辖市和计划单列市海洋厅（局），国家其他涉海部门所属单位依据本办法推荐，经审查合格后报送国家海洋局科学技术司。

　　第十一条 申报海洋创新成果奖项目需经任务下达部门（单位）、主管部门（机构）同意。

　　由几个单位共同完成的成果经协商一致后，由主持单位负责申报。

　　第十二条 申报海洋创新成果奖的科技成果应符合奖励范围及评奖标准，并在申报之前按有关规定完成成果登记、归档工作。

　　第十三条 申报海洋创新成果奖的单位和个人，必须提交《海洋创新成果奖推荐书》，成果报告及成果评价、应用（或论文发表、引用情况）、知识产权等证明材料，并缴纳评审费。提供的上述材料应齐全、完整、真实、可靠。

　　第十四条 申报一等奖项目的主要完成人不超过15人，主要完成单位不超过10个；申报二等奖项目的主要完成人不超过10人，主要完成单位不超过7个。主要完成人名次顺序应按其在成果中的贡献大小排列，并必须协商一致。

　　第十五条 申报海洋创新成果奖的项目主要完成人是指对项目的完成做出创造性贡献的科研或管理人员（项目组织部门及其管理人员不得列入）。具体为：

　　（一）创新点、发明点、技术改进点的设计或完成者；
　　（二）重要科学现象、特征或规律、学说的提出或阐明者；
　　（三）项目技术实施方案设计、组织协调者；
　　（四）关键技术和疑难问题的解决者；
　　（五）在成果转化、推广应用和产业化中做出重要贡献者。

　　第十六条 推荐部门（单位）本着严肃负责的态度，做好申报项目的审查工作，并按规定将合格的申报项目及有关材料按时报送国家海洋局科学技术司。


第五章 受理与评审


　　第十七条 国家海洋局科学技术司对在规定时间内提交的符合要求的项目申报材料按类受理，并负责对推荐项目进行形式审查。对于形式审查不合格的项目不予受理。

　　第十八条 国家海洋局根据当年推荐项目总体情况，分类按一定比例确定获奖项目数。

　　第十九条 国家海洋局分别建立“海洋科学技术研究”和“海洋科技成果转化与开发应用”两类成果评审专家库。每年评奖时，从评审专家库中分别抽取若干名同行专家组成两个评审委员会。

　　第二十条 对于申报海洋创新成果奖一等奖的项目，国家海洋局科学技术司在评审前组织3名评审专家库中的同行专家进行预审。

　　第二十一条 海洋创新成果奖评审专家库专家作为主要完成者之一申报项目时，不参加当年评审和预审工作。

　　第二十二条 海洋创新成果奖评审按“海洋科学技术研究”和“海洋科技成果转化与开发应用”两类成果，分别采取会议评审、记名投票表决方式进行。因故未参加投票的评审委员，其表决权视为自行放弃。获奖项目须经参加投票的评审委员半数以上同意。

　　第二十三条 对于涉密的申报项目，国家海洋局科学技术司将在会议前组织有关专家进行小范围初审。


第六章 批准与奖励


　　第二十四条 经评审获通过的项目，在报国家海洋局批准前向社会公示。自公示之日起一个月内无异议或异议处理完毕，由国家海洋局批准后授奖。

　　第二十五条 国家海洋局对获海洋创新成果奖项目的主要完成单位和主要完成人分别授予集体和个人获奖证书及奖金，一等奖2万元,二等奖1万元。

　　第二十六条 海洋创新成果奖获得者的奖金应按其贡献大小合理分配。

　　第二十七条 获奖项目主要完成者的成绩应记入本人档案，并作为考核、晋级、职称评定、技术职务聘任的重要依据。


第七章 异议与处理


　　第二十八条 在获奖项目公示期间，若对公示的获奖项目有异议，自公示之日起一月内可向国家海洋局科学技术司提出，由其负责处理。必要时，可组织评审委员和专家进行调查，提出处理意见。超过一个月提出的异议，一般不予受理。

　　第二十九条 提出异议的单位或个人须提供书面材料和证明，匿名的异议函件不予受理。

　　第三十条 凡涉及项目主要完成单位、主要完成人或名次排列、获奖等级等异议问题，不予受理。

　　第三十一条 如发现有弄虚作假或剽窃他人成果者，由国家海洋局科学技术司责成推荐单位负责调查核实。若属实，经国家海洋局批准，将撤销对该项目或有关当事人的奖励，并视情节轻重对有关单位和当事人给予批评和处分。


第八章 附则


　　第三十二条 本办法由国家海洋局科学技术司负责解释。

　　第三十三条 本办法自发布之日起施行。原《海洋创新成果奖暂行办法》（国海科字[2000]168号）、《海洋创新成果奖暂行办法实施细则》（国海科字[2000]189号）同时废止